大模型备案vs大模型登记：三条路径详解与适用场景对照

核心数据：2025年备案与登记情况

2026年1月9日，国家网信办公告显示：

这意味着：大量AI产品已经完成合规，未备案即上线的产品面临的监管风险正在加大。

三条合规路径

AI企业需要根据自身技术架构和业务模式，选择对应的合规路径。三条路径不能互相替代，部分场景下需要同时办理。

路径一：算法备案

适用对象： 对外提供算法推荐服务的应用层产品

法规依据： 《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十四条

具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息，履行备案手续。

核心判断标准： 你的产品是否对外提供算法服务？只要面向不特定公众提供以下任何一类算法服务，就需要算法备案：

• 生成合成类（AI生成文本、图片、音频、视频）
• 个性化推送类（内容推荐、商品推荐）
• 排序精选类（搜索结果排序、榜单）
• 检索过滤类（信息检索、内容过滤）
• 调度决策类（调度、定价、决策）

备案系统： https://beian.cac.gov.cn

审核周期： 法定30个工作日，实际2-4周（顺利情况）

路径二：大模型备案

适用对象： 自研、深度微调或增量训练大模型底座，并对外提供生成式AI服务的企业

法规依据： 《生成式人工智能服务管理暂行办法》第十七条

提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。

核心判断标准： 你是否训练或改造了大模型底座？以下情形需要大模型备案：

• 从零训练大模型
• 在开源模型基础上进行增量训练（continued pre-training）
• 在开源模型基础上进行深度微调（full-parameter fine-tuning）
• 改动模型底层参数、架构

申报方式： 属地省级网信办线下报送材料

审核周期： 实务资料多称6-8个月

额外材料（与算法备案相比）：

• 安全评估报告
• 模型服务协议
• 语料标注规则
• 拦截关键词列表
• 评估测试题集

路径三：大模型登记

适用对象： 仅通过API调用第三方已备案大模型，未改动模型底层参数的应用

核心判断标准： 你是否仅调用已备案模型的API且未做任何模型层改动？以下情形适用大模型登记：

• 调用云厂商大模型API（如通义千问、文心一言、智谱GLM等已备案模型）
• 在API基础上开发应用层功能（聊天界面、知识库问答、文档处理等）
• 未对模型本身进行训练、微调或参数修改

申报方式： 属地省级网信部门登记

审核周期： 以地方网信部门口径为准

三个典型场景的合规义务

场景一：调用云厂商大模型API开发AI产品

企业画像： 使用通义千问/文心一言等已备案大模型的API，开发面向公众的AI聊天或内容生成产品。

合规义务：

场景二：开源模型深度微调后对外服务

企业画像： 基于LLaMA、Qwen等开源模型，使用企业自有数据做全参数微调，部署为自有大模型并对外提供API或聊天服务。

合规义务：

场景三：AI能力仅限企业内部使用

企业画像： 企业内部部署大模型，用于内部知识库问答、代码辅助、文档处理等，不对外部用户开放。

合规义务：

注意： 一旦将AI能力从内部扩展到外部客户或普通互联网用户，应重新评估合规义务。

三条路径对比表

核心判断原则

1. 云厂商基座备案不等于你的产品已合规 — 调用已备案模型的API，应用方仍需完成算法备案和大模型登记
2. 算法备案看应用层 — 你的产品是否对外提供算法服务
3. 大模型备案看模型层 — 你是否训练或改造了模型底座
4. 大模型登记看调用方式 — 你是否仅调用已备案模型的API
5. 三者不能简单互相替代 — 部分业务场景下可能需要同时办理

未备案/未登记的处罚案例

案例1：重庆套壳AI处罚（2024年） “灵象智问AI"“哨兵拓展迷"两款AI问答工具，无任何大模型备案/登记，直接调用境外模型API面向国内公众收费使用。处罚结果：分别罚款3万元、5万元，责令永久关停官网域名，运营企业纳入网信重点监管名单。

案例2：上海"亮剑浦江"专项执法（2025年） 3家生成式AI服务网站未依法开展安全评估，导致"换脸变声"等违规内容产出。首次适用《生成式人工智能服务管理暂行办法》予以立案处罚。

案例3：语音克隆AI应用下架（2024年） “睿声Reecho"AI语音克隆工具，无备案、登记记录，未设置AI生成内容标识。全网应用商店同步下架，限期整改。

常见问题

Q：我们调用的是境外大模型API（如OpenAI），需要备案吗？ A：需要。调用境外模型API面向国内公众提供服务，不仅需要算法备案和大模型登记，还可能涉及数据出境安全评估。重庆案例中，直接调用境外API被罚款3-5万元。

Q：我们的模型只是做了LoRA微调，算不算"深度微调”？ A：LoRA微调是否构成"深度微调"需要个案判断。如果仅做轻量参数适配（如LoRA rank较低），且未改变模型核心行为，可能适用登记而非备案。但建议提前与属地网信办沟通确认。

Q：备案和登记可以同时进行吗？ A：可以。算法备案和大模型登记/备案可以并行推进，不互为前置条件。

Q：我们已经过了种子轮，投资人说必须先备案才能上线，怎么办？ A：建议在产品开发初期就启动备案准备，与开发并行推进。算法安全自评估报告通常需要2-4周准备，是整个流程中最耗时的环节。详见算法备案全流程操作指南。

本文依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》《生成式人工智能服务管理暂行办法》及2026年1月国家网信办备案/登记公告编写。具体合规义务请以属地网信部门最新口径为准。如需大模型备案或登记咨询服务，请联系 简深律师事务所。