算法备案是什么？哪些企业必须备案
算法备案是中国对"具有舆论属性或社会动员能力"的算法推荐服务提供者的强制性备案制度，依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》（国家网信办等四部门令第9号，2022年3月1日施行）第二十四条设立。
法规原文：
具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息，履行备案手续。
必须备案的AI产品类型：
| 产品类型 | 法规依据 | 典型场景 |
|---|---|---|
| 推荐类算法 | 算法推荐管理规定 | 内容推荐、商品推荐、广告推荐 |
| 生成式AI服务 | 生成式AI暂行办法第十七条 | 大语言模型、AI绘画、AI视频生成 |
| 深度合成服务 | 深度合成管理规定第十九条 | AI换脸、语音克隆、虚拟人 |
| 大模型（自研/微调） | 生成式AI暂行办法 | 参数量达到阈值的大模型需单独完成大模型备案 |
什么算"舆论属性或社会动员能力"？
以下情形通常被认定为具有舆论属性或社会动员能力：
- 服务能够合成、生成、推送新闻、评论、社交媒体内容
- 具有聊天、问答、写作等文本生成功能，可向不特定用户输出内容
- 能够生成图片、音频、视频等深度合成内容
- 月活跃用户达到一定规模
- 具有公共讨论、评论、弹幕等交互功能
算法备案全流程：5个步骤
步骤一：系统注册（1天）
- 打开 互联网信息服务算法备案系统：https://beian.cac.gov.cn
- 点击页面右上角"注册账号"
- 填写经办人手机号、验证码、登录密码
- 填写经办人姓名、企业邮箱（必须使用企业邮箱，个人邮箱有被驳回风险）
- 勾选用户协议，完成注册
注意事项：
- 企业邮箱用于接收审核通知，至关重要
- 一个企业邮箱只能注册一个账号
- 经办人建议为法务、合规或产品负责人
步骤二：主体备案（3-7个工作日）
注册完成后，先进行主体备案，填写以下信息：
| 信息类别 | 具体内容 |
|---|---|
| 主体基本信息 | 企业名称、统一社会信用代码、注册地址 |
| 证件信息 | 营业执照扫描件（加盖公章） |
| 法定代表人信息 | 姓名、身份证号、联系方式 |
| 算法安全责任人信息 | 姓名、职务、联系方式 |
| 算法安全责任部门 | 组织架构说明 |
省级网信办通常3-7个工作日完成主体审核。
步骤三：算法备案填报（5-10天准备）
主体备案通过后，进入算法备案填报环节。这是最耗时的准备阶段，需要填写以下核心信息：
- 算法名称：如"XX推荐算法"“XX生成式大模型”
- 算法描述：算法的基本原理、运行逻辑、技术架构
- 应用场景：算法在什么产品、什么功能中使用
- 算法类型：生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类
- 算法自评估报告：覆盖数据安全、模型安全、内容合规、用户权益、风险防控、应急响应六大维度
- 拟公示内容：面向公众公开的算法基本信息
步骤四：材料审核（30个工作日）
提交备案申请后，国家和省级网信部门对材料进行审核。
法规要求：
材料齐全的，应当在三十个工作日内予以备案，发放备案编号并进行公示；材料不齐全的，不予备案，并应当在三十个工作日内通知备案人并说明理由。
实际经验：
- 材料齐全且无问题的：约2-4周完成
- 材料被退回需修改的：每次退回增加2-4周
- 代理案例中约70%一次通过初审，30%至少被退回一次
步骤五：备案编号发放与标注
备案完成后：
- 获得算法备案编号
- 在对外提供服务的网站、应用程序显著位置标明备案编号
- 提供公示信息链接
法规要求：
完成备案的算法推荐服务提供者应当在其对外提供服务的网站、应用程序等的显著位置标明其备案编号并提供公示信息链接。
4类核心材料清单
材料一：主体资质材料
- 营业执照或法人证书扫描件（加盖公章）
- 法定代表人身份证明
- 算法安全责任人身份证明
- 算法安全责任部门组织架构说明
- 联系人授权委托书（如非法定代表人直接办理）
材料二：算法核心技术材料
- 算法说明文档：算法名称、版本、类型、应用场景、运行环境、数据来源、业务逻辑，配套算法流程架构图，展示数据流转全链路
- 算法安全自评估报告（最核心、最耗时）：
- 数据安全维度：数据来源合法性、数据分类分级、数据存储与传输安全
- 模型安全维度：模型训练安全、模型输出安全、抗攻击能力
- 内容合规维度：违法内容拦截机制、内容审核流程
- 用户权益维度：用户知情权、选择权、拒绝权保障
- 风险防控维度：风险识别、评估、处置机制
- 应急响应维度：突发事件应急预案、处置流程
材料三：运营与风控材料
- 内容人工审核机制文档
- 用户投诉、举报处置制度
- 算法安全突发事件应急预案
- 未成年人内容保护规则
- AI生成内容溯源、标识管理规范
材料四：系统附件材料
- 《算法备案承诺书》
- 《落实算法安全主体责任基本情况》
- 《拟公示内容》
- 其他系统要求的证明材料
典型时间周期
| 阶段 | 法定/经验时间 | 说明 |
|---|---|---|
| 系统注册 | 1天 | 填写信息即可 |
| 主体备案 | 3-7个工作日 | 省级网信办审核 |
| 材料准备 | 2-4周 | 最耗时的环节，特别是自评估报告 |
| 算法备案审核 | 法定30个工作日 | 实际2-4周（顺利情况） |
| 退回修改 | +2-4周/次 | 约30%案例至少退回一次 |
| 总周期 | 2-3个月 | 顺利情况；有退回则3-5个月 |
未备案即上线的法律后果
处罚梯度
| 违规程度 | 处置措施 | 法规依据 |
|---|---|---|
| 轻度违规 | 警告、通报批评、限期整改 | 算法推荐管理规定第29条 |
| 中度违规 | 罚款1-10万元、暂停信息更新、暂停算法服务 | 算法推荐管理规定第29、31条 |
| 重度违规 | 全渠道下架、关停服务、吊销相关资质 | 算法推荐管理规定第32条 |
| 欺诈备案 | 撤销备案、罚款1-10万元 | 算法推荐管理规定第33条 |
真实处罚案例
案例1：重庆"套壳AI"处罚（2024年） “灵象智问AI"“哨兵拓展迷"两款AI问答工具，无任何大模型备案/登记，直接调用境外模型API面向国内公众收费使用。处罚结果：分别罚款3万元、5万元，责令永久关停官网域名，运营企业纳入网信重点监管名单。
案例2：语音克隆AI应用下架（2024年） “睿声Reecho"AI语音克隆工具，支持无限制克隆公众人物声音，平台未查询到任何备案、登记记录。处罚结果：全网应用商店、小程序同步下架，限期完成备案登记与安全审核改造。
案例3：上海"亮剑浦江"专项执法（2025年） 上海市网信办"亮剑浦江·2025"专项执法行动，发现3家生成式AI服务网站未依法开展安全评估，导致"换脸变声"“变装造假"等违规内容产出。首次适用《生成式人工智能服务管理暂行办法》予以立案处罚。
备案后注意事项
- 变更备案：算法信息变更应在变更之日起10个工作日内办理变更手续
- 注销备案：终止服务应在终止服务之日起20个工作日内办理注销
- 年度自查：建议每年至少一次算法安全自查
- 备案编号展示：必须在网站、APP显著位置持续展示
常见问题
Q：SaaS平台的算法备案由谁做？ A：API提供方和API使用方都可能需要备案，取决于技术架构和业务模式。如果只是调用已备案大模型的API且不改动模型参数，通常需要做大模型登记而非大模型备案，但仍需完成算法备案。
Q：备案期间产品能否上线？ A：严格来说应备案完成后上线。实践中部分产品采用"灰度上线+同步备案”，但存在被处罚风险。
Q：算法备案和大模型备案有什么区别？ A：算法备案针对应用层算法服务，大模型备案针对自研或深度微调的大模型底座。两者不能互相替代，部分业务场景下需要同时办理。详见大模型备案vs登记详解。
Q：开源模型部署需要备案吗？ A：如果将开源模型部署并对外提供服务（面向不特定用户），需要完成算法备案和大模型备案。仅用于企业内部测试的，一般不需要。
本文依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》《生成式人工智能服务管理暂行办法》《互联网信息服务深度合成管理规定》等现行法规编写，具体操作请以 beian.cac.gov.cn 系统实际要求为准。如需算法备案全流程代理服务，请联系 简深律师事务所。